由中國社科院工經(jīng)所研究員史丹主持的國家社科基金重大招標(biāo)課題《中國與周邊國家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國家為例》于2017年5月完成，最終成果為30萬字研究報(bào)告。該報(bào)告以俄羅斯、東南亞各國為例，分析了其能源資源條件、電力市場與需求以及與我國電力互聯(lián)互通的狀況，在此基礎(chǔ)上，分析了推進(jìn)與周邊國家互聯(lián)互通與我國電力體制改革的協(xié)同關(guān)系，提出了深化我國電網(wǎng)管理體制改革的建議。該研究報(bào)告融合不同學(xué)科的理論與研究視角，系統(tǒng)研究電力互聯(lián)互通所需要關(guān)注的理論與實(shí)踐問題，對我國推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

《中國與周邊國家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國家為例》除了分析俄羅斯、東南亞各國的能源資源條件、電力市場環(huán)境與電力需求、與我國電力互聯(lián)互通的狀況及電價水平外,還就電力互聯(lián)互通和能源互聯(lián)網(wǎng)所涉及的一些理論問題進(jìn)入了研究。筆者認(rèn)為，電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網(wǎng)需要研究的理論問題包括：電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)條件、能源互聯(lián)網(wǎng)特性、網(wǎng)絡(luò)治理特點(diǎn)，電網(wǎng)互聯(lián)的治理結(jié)構(gòu)、電力貿(mào)易特殊性問題、與周邊國家互聯(lián)互通的發(fā)展思路等。

合作是推進(jìn)能源互聯(lián)網(wǎng)的前提

與周邊國家實(shí)現(xiàn)電力互聯(lián)互通，實(shí)質(zhì)是合作問題，如果我們從政治外交上講合作，但在經(jīng)濟(jì)上講對抗競爭，就有可能因經(jīng)濟(jì)利益不一致而影響政治合作，干擾我國實(shí)現(xiàn)和平崛起、實(shí)現(xiàn)“兩個一百年”偉大夢想的進(jìn)程。近年來，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了一種呼聲，即經(jīng)濟(jì)學(xué)有從傳統(tǒng)的資源配置理論走向合作理論的必要，以合作理論為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)在一定意義上更符合人類發(fā)展的事實(shí)。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，合作理論不是以競爭為主線，專于研究稀缺資源的有效配置，而是關(guān)注人的社會性。合作理論認(rèn)為人類之所以能夠取得今天的成就，并不是由于人類與其他動物一樣具有競爭的本性，而是與之相反，在于人類與其他動物不同的特點(diǎn)——高度的合作能力。合作理論建立在腦科學(xué)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，實(shí)驗(yàn)結(jié)果系統(tǒng)地證實(shí)了人們并不是具有同質(zhì)的自利偏好，人的合作意識如同競爭意識一樣，是可以通過誘導(dǎo)形成的，深刻地受到生活環(huán)境、社會規(guī)范和文化傳統(tǒng)的復(fù)雜影響。有人把合作理論稱之為強(qiáng)互惠理論，強(qiáng)互惠理論研究為了維護(hù)合作，強(qiáng)互惠者不惜花費(fèi)個人成本懲罰那些不合作者和“搭便車者”的利他行為。強(qiáng)互惠理論強(qiáng)調(diào)了人類行為動機(jī)的多樣性和社會性，比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”對“人”的抽象更符合實(shí)際。強(qiáng)互惠理論研究進(jìn)展表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假設(shè)需要擴(kuò)展和改進(jìn)，要重視“人”的強(qiáng)互惠特質(zhì)，過分強(qiáng)調(diào)“個人貪婪”和零假設(shè)是不符合人具有異質(zhì)的社會性偏好這一事實(shí)的，激發(fā)“人”的強(qiáng)互惠特質(zhì)對于促進(jìn)社會合作尤為重要，應(yīng)該成為當(dāng)前國際社會治理和國際合作的重要內(nèi)容。

互聯(lián)網(wǎng)與能源互聯(lián)網(wǎng)的異同

在能源互聯(lián)網(wǎng)里，能源網(wǎng)絡(luò)由原來的單向傳輸變?yōu)槠叫械亩嘞騻鬏?，人和企業(yè)可以將富余的能源傳輸給別的消費(fèi)者。而通過互聯(lián)網(wǎng)信息平臺，能源供應(yīng)者之間、消費(fèi)者之間、能源供應(yīng)者與消費(fèi)者之間，都可以通過信息互通來相互協(xié)作，使能源使用效率最大化。從成本的角度分析，電信網(wǎng)絡(luò)和在其之上的互聯(lián)網(wǎng)具有非常明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特性，即從邊際量上看，多增加一個接入單位的成本是非常小的，技術(shù)的提升可以輕易解決帶寬的要求。另一方面，對于電信網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)來說，“距離不是問題”，網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和信息基本不會因?yàn)榫嚯x的長短而有所損耗，理論上只是需要增加網(wǎng)絡(luò)管道的長度和加設(shè)基站等設(shè)備即可，并不需要增加技術(shù)和能源投入。

而能源網(wǎng)則不同，用戶量和距離都會對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生不同的要求，更大的用戶量和更遠(yuǎn)的傳輸距離會導(dǎo)致傳輸成本急劇增加，需要特高壓電網(wǎng)等技術(shù)的創(chuàng)新和成本投入。要實(shí)現(xiàn)能源互聯(lián)網(wǎng)的全面應(yīng)用，需要在能源生產(chǎn)、能源傳輸和能源儲備三大能源領(lǐng)域作出創(chuàng)新突破和資金投入。能源生產(chǎn)領(lǐng)域，電源技術(shù)的核心是提高清潔能源的開發(fā)效率，包括風(fēng)力發(fā)電、太陽能發(fā)電、海洋能發(fā)電和分布式電源等；能源傳輸領(lǐng)域，需要在智能電網(wǎng)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)特高壓輸電、海底電纜、超導(dǎo)輸電、直流電網(wǎng)、微電網(wǎng)等技術(shù)；能源存儲領(lǐng)域，為了提升清潔能源的普及性和跨區(qū)域傳輸，需要提高儲能的密度，延長壽命并降低成本。這三大能源領(lǐng)域的技術(shù)要求，再加上互聯(lián)網(wǎng)本身在信息技術(shù)領(lǐng)域云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)重點(diǎn)，都相對提高了能源領(lǐng)域加入互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的技術(shù)門檻。

能源互聯(lián)網(wǎng)的治理特點(diǎn)與原則

網(wǎng)絡(luò)型組織治理已經(jīng)成為社會科學(xué)研究的重要概念。網(wǎng)絡(luò)治理的概念產(chǎn)生自“整體型”網(wǎng)絡(luò)研究范式當(dāng)中。網(wǎng)絡(luò)治理是參與者為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而建立網(wǎng)絡(luò)層面制度安排并保證其合理運(yùn)行的過程，但與其他類型的管理活動不同，網(wǎng)絡(luò)治理中的制度安排需要滿足以下要求：其一，制度安排是集體化的，由網(wǎng)絡(luò)成員共同參與制定和維護(hù)；其二，制度安排以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)層面的績效最大化為最終目標(biāo)和評判標(biāo)準(zhǔn)；其三，電力合作中最主要的公共物品是電力互聯(lián)互通需要的基礎(chǔ)設(shè)施，如何在合作各方之間合理地分配基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的成本將直接決定該項(xiàng)公共物品是否能夠被有效提供。

合作戰(zhàn)略認(rèn)為商業(yè)環(huán)境中存在正和博弈，環(huán)境中的相互依賴性使得價值創(chuàng)造是一個發(fā)生在兩個或者多個合作伙伴之間的聯(lián)合過程，其中一個合作伙伴越成功，另外合作伙伴的收益就越大。因此，跨國電力合作網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該遵循三個基本原則。

第一，由“主導(dǎo)組織治理”向“外部獨(dú)立組織治理”過渡。在網(wǎng)絡(luò)合作涉及主體眾多、合作內(nèi)容復(fù)雜多變的情況下，“參與者平等治理”模式很難應(yīng)對不斷攀升的協(xié)調(diào)成本。然而，“一帶一路”的基本精神和國家的主權(quán)性要求，又不允許出現(xiàn)某個主導(dǎo)國家對網(wǎng)絡(luò)施加統(tǒng)一控制。在這種情況下，基礎(chǔ)第三方的“外部獨(dú)立組織治理”成為網(wǎng)絡(luò)治理的理想模式。需要指出的是，不少學(xué)者根據(jù)“治理”的經(jīng)典定義，認(rèn)為跨國網(wǎng)絡(luò)合作治理意味著超越傳統(tǒng)以國家為中心的權(quán)力形式。但是，從全球信息互聯(lián)網(wǎng)治理的實(shí)踐來看，國家依然是不可缺位的重要治理主體。國家是國際公約和國際法的締結(jié)主體，國際公約確定了跨國合作的原則或者說“底線”，只有在國家認(rèn)可的范圍內(nèi)行動，跨國合作才能滿足“共贏”的基本要求。因此，重視國家的主體地位和建立國家層面的正式制度規(guī)則是跨國網(wǎng)絡(luò)治理的先決條件。

第二，優(yōu)先選擇政治或經(jīng)濟(jì)安全度較高的國家開展合作。形成網(wǎng)絡(luò)中的“小群體”，再通過小群體向外產(chǎn)生輻射效應(yīng)和示范帶動效應(yīng)，逐漸吸收處于原有網(wǎng)絡(luò)邊緣地帶的國家加入網(wǎng)絡(luò)合作體系，構(gòu)建涵蓋范圍更廣的“大網(wǎng)群”。這種漸進(jìn)式擴(kuò)張的模式要比一開始就建立包羅完整的網(wǎng)絡(luò)遇到的政治阻礙和經(jīng)濟(jì)成本更低。

第三，在深度參與國際間合作的同時要繼續(xù)推動國內(nèi)市場的改革。穩(wěn)定合理的價格是確保電力合作的前提，為此需要進(jìn)一步對國內(nèi)電力市場進(jìn)行改革，推動市場化定價機(jī)制的形成。同時，鼓勵建立電力多變合約市場、發(fā)電權(quán)交易市場、集中競價交易市場，來增加國家間電力貿(mào)易額與交易效率。

電力互聯(lián)互通及電力貿(mào)易的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒

從歐盟電網(wǎng)聯(lián)接及運(yùn)行來看，無論是聯(lián)網(wǎng)線路的建設(shè)、還是運(yùn)行，都面臨著國境線存在所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)界面和制度界面的銜接問題。電網(wǎng)跨國互聯(lián)所需要的制度條件可以區(qū)分為跨國法律協(xié)議，相關(guān)市場制度建設(shè)、完善和協(xié)調(diào)，以及法律與監(jiān)管框架的協(xié)調(diào)三個方面。從北美電力互聯(lián)運(yùn)營的實(shí)踐來看，尚有許多問題沒有解決。例如，由于電力產(chǎn)業(yè)改革和電力市場建設(shè)存在顯著差異和發(fā)展不同步性，造成了短期內(nèi)交易規(guī)則在國家間層面上難以協(xié)調(diào)、互聯(lián)電網(wǎng)建設(shè)投資及已有跨境電網(wǎng)擴(kuò)容更新進(jìn)程緩慢，協(xié)調(diào)和推進(jìn)國家間電力合作的跨政府組織或管理機(jī)構(gòu)（外部獨(dú)立組織）目前仍未建設(shè)。

歐洲和北美值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)是：在電力合作的推進(jìn)思路上或具體路徑選擇上，首先要堅(jiān)持鄰近地區(qū)的雙邊啟動，以地理毗鄰性為特點(diǎn)考慮電網(wǎng)互聯(lián)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合作的縱深推進(jìn)，包括新建電網(wǎng)的投資和建設(shè)。在利益主體多元化、利益訴求差異性明顯的約束條件下，單純依靠市場機(jī)制無法有效推進(jìn)區(qū)域電力一體化進(jìn)程。要采取措施協(xié)調(diào)不同行政管轄下的市場規(guī)則、輸電計(jì)劃安排和價格系統(tǒng)，并以此來提升市場流動性和促進(jìn)跨境電力貿(mào)易。就短期因素來看，影響跨區(qū)交易效率的關(guān)鍵要素是系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則、輸電網(wǎng)準(zhǔn)入安排、相關(guān)定價模式和價格的相對穩(wěn)定。從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，設(shè)立建立在國家間基礎(chǔ)上的國際性或區(qū)域性的電力可靠性組織（ElectricReliabilityOrganization，ERO）是極為重要的一步。

電力互聯(lián)互通要關(guān)注電力貿(mào)易的邊境效應(yīng)和制度成本。電力貿(mào)易可以增加生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余，但由于國家間的邊境線界定了政治和法律管轄范圍，對貿(mào)易活動有很大的抑制性，這就是所謂的邊境效應(yīng)。邊境效應(yīng)的存在，使得跨境電力貿(mào)易的復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同一國家不同地區(qū)之間的交易，電力貿(mào)易需要精心的組織架構(gòu)和相互協(xié)調(diào)，在電網(wǎng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)的基礎(chǔ)上，還需要在政治經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)互信、互利，才能保證電力的互通。政治互信、互利是電力貿(mào)易的前提，為此而進(jìn)行的政治外交與經(jīng)濟(jì)談判，是電力貿(mào)易區(qū)別于國內(nèi)市場交易而產(chǎn)生的額外交易成本或者說是制度成本。從推進(jìn)貿(mào)易或合作的目的上來看，國家作為理性主體，其選擇參與區(qū)域電力合作這一決策的影響因素可以概括為三個，即合作成本（體現(xiàn)主體的意識性、合作性與競爭性）、交易費(fèi)用和貿(mào)易（合作）收益。合作成本和交易費(fèi)用就是之前提到的制度成本。國家間合作的實(shí)現(xiàn)或者國家是否服從區(qū)域性“超主權(quán)”組織安排是合作成本、交易費(fèi)用與貿(mào)易收益的均衡結(jié)果。國家安全和政治心態(tài)是能源合作最主要的障礙。隨著全球化的不斷發(fā)展，在相互依存的世界體系日益發(fā)展的今天，能源安全問題的跨國性和綜合性日益突出。能源安全問題是推動能源貿(mào)易的直接原因，能源貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)能源安全的重要手段或途徑。由于能源資源分布的地域性和結(jié)構(gòu)性不平衡，決定了能源的跨國流動性和能源貿(mào)易的國際性。當(dāng)有交易成本時，要想實(shí)現(xiàn)“科斯定理”所闡明的資源優(yōu)化配置，進(jìn)行什么樣的制度安排就顯得至關(guān)重要。就此而言，在跨邊界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，必須靠一定的制度安排來降低由邊界帶來的不確定性和高昂的交易成本。

我國與周邊國家電力互聯(lián)互通的總體規(guī)劃原則和實(shí)施路徑

我國與周邊國家互聯(lián)互通的總體思路是：以“一帶一路”戰(zhàn)略為統(tǒng)領(lǐng)，統(tǒng)籌國際國內(nèi)“兩個大局、兩種資源”，貫徹落實(shí)國際能源合作戰(zhàn)略方針，堅(jiān)持全球能源觀，以重大項(xiàng)目、重點(diǎn)市場、核心技術(shù)為依托，鞏固并擴(kuò)大與周邊國家電網(wǎng)互聯(lián)互通，尋求電網(wǎng)投資運(yùn)營與電力工程承包項(xiàng)目的機(jī)遇，推動我國電力行業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、品牌全方位“走出去”，提升與周邊國家經(jīng)貿(mào)和電力的合作的深度與廣度，推動我國電力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高我國電力行業(yè)的國際影響力和話語權(quán)?；驹瓌t是：一是規(guī)劃先行，立足長遠(yuǎn)；二是企業(yè)主導(dǎo)，政府推動；三是優(yōu)勢互補(bǔ)，互惠互利；四是統(tǒng)籌優(yōu)化，風(fēng)險可控。

當(dāng)前，立足國情推進(jìn)改革，是我國電力體制改革的基本原則，也是世界各國實(shí)施電力體制改革普遍遵循的原則。我國電力市場建設(shè)要有利于促進(jìn)資源大范圍配置，促進(jìn)與周邊國家電網(wǎng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化。更好地落實(shí)國家“一帶一路”戰(zhàn)略部署，加快電網(wǎng)互聯(lián)互通，需要對我國電網(wǎng)管理體制機(jī)制進(jìn)行新的思考。第一，建立適應(yīng)電網(wǎng)對外開放的電網(wǎng)管理體制。第二，建立促進(jìn)跨區(qū)跨國互聯(lián)互通電網(wǎng)建設(shè)的投資機(jī)制。第三，需要建立促進(jìn)電力互聯(lián)互通的靈活交易機(jī)制。第四，建立跨國跨區(qū)電網(wǎng)的運(yùn)行調(diào)控協(xié)調(diào)機(jī)制。第五，建立促進(jìn)跨國跨區(qū)電網(wǎng)運(yùn)行效率提升的容量分配機(jī)制。第六，簡政放權(quán)，賦予企業(yè)一定的投資決策自主權(quán)。

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原標(biāo)題:史丹：能源互聯(lián)網(wǎng)若干理論問題研究