湖北省城鄉(xiāng)和住房建設(shè)廳近日發(fā)布了《關(guān)于切實(shí)做好全省住建領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作(PPP)有關(guān)工作的通知》，適用范圍包括供水、污水項(xiàng)目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、中水回用、污水處理廠及配套管網(wǎng)等；垃圾收集處理項(xiàng)目：包括生活垃圾收運(yùn)及處理系統(tǒng)，固體廢物垃圾處理,餐廚垃圾資源化處理，建筑垃圾綜合利用等。全文如下：

關(guān)于切實(shí)做好全省住建領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作(PPP)有關(guān)工作的通知

各市、州、縣住建委(局)、規(guī)劃局、房管局、城管局(委)、園林局，武漢市水務(wù)局：

根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2016〕18號(hào))和《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào))等文件精神及住建部、省委省政府部署要求，為進(jìn)一步做好住建領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作(PPP)工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與住建項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)住建事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：

一、充分認(rèn)識(shí)在住建領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式的重要意義

政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力，提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。在住建領(lǐng)域推廣運(yùn)用PPP模式，有利于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、補(bǔ)短板、惠民生;有利于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資，提高住建項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理效率，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力;有利于理順政府和市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政府職能和市場(chǎng)配置優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力。

各地住建部門(mén)要高度重視PPP推進(jìn)工作，在城鄉(xiāng)污水處理、垃圾處理、地下綜合管廊、海綿城市建設(shè)、市政道路、市政廣場(chǎng)、公共停車(chē)場(chǎng)、園林等市政公用行業(yè)，以及保障性安居工程建設(shè)、特色小鎮(zhèn)建設(shè)和智慧城市建設(shè)等行業(yè)加大PPP模式的推進(jìn)力度，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成政策合力，確保組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，推動(dòng)政府與社會(huì)資本合作工作在住建領(lǐng)域順利開(kāi)展。

二、準(zhǔn)確把握住建領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作的范圍和實(shí)施模式

(一)適用范圍

住建領(lǐng)域PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的城鄉(xiāng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目和公共服務(wù)項(xiàng)目。主要是：

1.供水、污水項(xiàng)目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、中水回用、污水處理廠及配套管網(wǎng)等。

2.供氣、供熱項(xiàng)目：包括管道燃?xì)?、CNG燃?xì)狻NG燃?xì)饧託庹炯芭涮坠芫W(wǎng)，熱源廠、換熱站及供熱管網(wǎng)等。

3.垃圾收集處理項(xiàng)目：包括生活垃圾收運(yùn)及處理系統(tǒng)，固體廢物垃圾處理,餐廚垃圾資源化處理，建筑垃圾綜合利用等。

4.綜合管廊項(xiàng)目：包括城市共同溝、地下綜合管廊、地下空間綜合開(kāi)發(fā)等。

5.道路交通項(xiàng)目：包括軌道交通、公共交通、社會(huì)公共停車(chē)場(chǎng)、道路橋梁(隧道)等。

6.市政公用設(shè)施管養(yǎng)項(xiàng)目：包括道路清掃保潔、公廁管理、城市照明、道路橋梁(隧道)維護(hù)、園林綠化管理養(yǎng)護(hù)、公共建筑節(jié)能等。

7.特色小鎮(zhèn)和美麗鄉(xiāng)村建設(shè)項(xiàng)目。

8.棚戶區(qū)改造、公共租賃住房等保障性安居工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理項(xiàng)目：包括政府自建自管公共租賃住房項(xiàng)目，政府收購(gòu)的符合公共租賃住房條件的存量商品住房項(xiàng)目，符合公共租賃住房條件且手續(xù)完備、債務(wù)清晰的停工未完工程項(xiàng)目，以企業(yè)為主建設(shè)管理的公共租賃住房項(xiàng)目等。

9.智慧城市建設(shè)項(xiàng)目。

10.其他可通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作的住建項(xiàng)目等。

(二)實(shí)施模式

按照城鄉(xiāng)市政公用領(lǐng)域項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)特性及向使用者收費(fèi)的可行性，實(shí)施不同的PPP模式。

1.經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，采用合資合作和特許經(jīng)營(yíng)方式。對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目，收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全，可以通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以“使用者付費(fèi)”實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如城鎮(zhèn)供水、供熱、天然氣等項(xiàng)目。

2.準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，采用政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)和特許經(jīng)營(yíng)組合方式。對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，或建設(shè)周期長(zhǎng)、投資多、風(fēng)險(xiǎn)大、回收期長(zhǎng)，單靠市場(chǎng)機(jī)制難以達(dá)到供求平衡的項(xiàng)目，可以參與投資經(jīng)營(yíng)，通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等方式進(jìn)行，實(shí)行“使用者付費(fèi)”與政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)相結(jié)合。如綜合管廊、軌道交通、公共交通項(xiàng)目，涉水項(xiàng)目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等收運(yùn)處一體化項(xiàng)目。

3.純公益性項(xiàng)目，采用政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式。對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社會(huì)提供服務(wù)，以非盈利為目的使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用的項(xiàng)目，可通過(guò)“政府付費(fèi)”或“政府租用”方式購(gòu)買(mǎi)服務(wù)。主要是政府通過(guò)公開(kāi)擇優(yōu)選擇社會(huì)資本，簽訂相關(guān)合同進(jìn)行投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，之后政府每年通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的形式，依據(jù)合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。此類項(xiàng)目要合理確定購(gòu)買(mǎi)內(nèi)容，切實(shí)提高資金使用效益。如涉水項(xiàng)目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項(xiàng)目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項(xiàng)目等。

三、規(guī)范運(yùn)用PPP模式推進(jìn)住建領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理

(一)建立PPP項(xiàng)目庫(kù)。各地住建部門(mén)應(yīng)認(rèn)真梳理、科學(xué)甄別適合PPP模式的住建項(xiàng)目，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、投資規(guī)模相對(duì)較大、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、有一定現(xiàn)金流的項(xiàng)目，并對(duì)潛在PPP項(xiàng)目進(jìn)行篩選、排序，建立PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。積極運(yùn)用轉(zhuǎn)讓―運(yùn)營(yíng)―移交(TOT)、改建―運(yùn)營(yíng)―移交(ROT)等方式，將存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目。同時(shí)，充分利用本地和省級(jí)PPP項(xiàng)目推介平臺(tái)和政府采購(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)，做好PPP項(xiàng)目的宣傳推介工作。

(二)做好前期論證和準(zhǔn)備工作。堅(jiān)持行業(yè)主管部門(mén)作為PPP項(xiàng)目的主體主導(dǎo)作用，會(huì)同相關(guān)部門(mén)共同做好項(xiàng)目的前期論證工作，編制實(shí)施方案。項(xiàng)目評(píng)估工作，可引入第三方中介機(jī)構(gòu)和專家，對(duì)擬實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性和合規(guī)性評(píng)估，充分論證項(xiàng)目是否滿足政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目的必要條件。

(三)擇優(yōu)選擇項(xiàng)目合作伙伴。按照《政府采購(gòu)法》、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法>的通知》(財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào))等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的資質(zhì)、資信、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、技術(shù)和管理水平、資金實(shí)力、服務(wù)質(zhì)量、社會(huì)信譽(yù)等因素，擇優(yōu)選擇住建項(xiàng)目合作伙伴，并按規(guī)定及時(shí)發(fā)布采購(gòu)公告和結(jié)果等信息，確保程序規(guī)范、過(guò)程透明。

(四)組建PPP項(xiàng)目公司。按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、利益分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”的原則，由合作企業(yè)組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和管理，并獨(dú)立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。在合同經(jīng)營(yíng)期內(nèi)享有項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好率。項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓，項(xiàng)目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期滿后按合同約定移交政府或指定機(jī)構(gòu)。

(五)簽訂項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。經(jīng)各級(jí)人民政府授權(quán)，住建部門(mén)組織國(guó)有資產(chǎn)出資人代表(公司)與PPP項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，主要包括：項(xiàng)目名稱、投資規(guī)模、資金來(lái)源，特許經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、范圍、期限、經(jīng)營(yíng)方式;產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn);績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制;服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機(jī)制;特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)政府與經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利與義務(wù);經(jīng)營(yíng)期滿后項(xiàng)目移交的方式、程序及回收標(biāo)準(zhǔn);項(xiàng)目終止的條件、程序和終止補(bǔ)償;違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式;涉密事項(xiàng)與人員要求以及其他需要約定的事項(xiàng)。

(六)建立績(jī)效評(píng)價(jià)及監(jiān)管機(jī)制。市縣住建部門(mén)會(huì)同財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)，要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，并通過(guò)中期評(píng)估、定期檢查、隨機(jī)抽查等方式，組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目的合約履行情況、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、運(yùn)營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)外公示，接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目?jī)r(jià)格、政府補(bǔ)貼、合作期限等調(diào)整的依據(jù)。加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管，對(duì)于違約的項(xiàng)目公司，視情況采取約談、責(zé)令整改、扣減運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)、罰款、終止特許經(jīng)營(yíng)合同等措施。項(xiàng)目公司應(yīng)積極配合監(jiān)督檢查，及時(shí)公開(kāi)服務(wù)質(zhì)量、成本支出等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

(七)建立信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。市縣住建部門(mén)要依托專業(yè)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目涉及的政府支付能力和企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)價(jià)，信用評(píng)級(jí)將作為金融和財(cái)政支持的參考。同時(shí)，對(duì)PPP項(xiàng)目可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分論證，建立健全糾紛解決和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致合作提前終止時(shí)，應(yīng)提前做好應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)接管，保障公共利益不受侵害。

四、采取有力措施保障住建領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式順利推進(jìn)

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理。各地住建部門(mén)要在本地政府與社會(huì)資本合作(PPP)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，對(duì)擬采用PPP模式的住建項(xiàng)目提出實(shí)施方案，積極協(xié)調(diào)發(fā)改、財(cái)政等部門(mén)統(tǒng)籌推進(jìn)項(xiàng)目，并在職責(zé)范圍內(nèi)參與項(xiàng)目全過(guò)程管理，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。

(二)加強(qiáng)項(xiàng)目推介和試點(diǎn)示范。各地住建部門(mén)要對(duì)符合條件的住建項(xiàng)目進(jìn)行篩選，充分運(yùn)用省級(jí)及本地PPP項(xiàng)目推介平臺(tái)，選擇優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目進(jìn)行推介。積極推進(jìn)項(xiàng)目示范，不斷總結(jié)提煉成果經(jīng)驗(yàn)，建立完善制度體系，充分發(fā)揮示范項(xiàng)目的引領(lǐng)作用。已列入國(guó)家重大市政工程領(lǐng)域PPP創(chuàng)新工作重點(diǎn)城市的鐘祥市、大冶市，住建部門(mén)要結(jié)合當(dāng)?shù)刈〗ㄊ聵I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和需求，篩選確定重點(diǎn)推進(jìn)的PPP項(xiàng)目，制定完善住建領(lǐng)域PPP項(xiàng)目規(guī)劃。對(duì)于已列入省PPP示范的住建項(xiàng)目，當(dāng)?shù)刈〗ú块T(mén)要建立健全示范項(xiàng)目的跟蹤指導(dǎo)和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)示范項(xiàng)目順利實(shí)施。

(三)加強(qiáng)信息建設(shè)和宣傳培訓(xùn)。各地住建部門(mén)要充分運(yùn)用住建領(lǐng)域項(xiàng)目庫(kù)平臺(tái)和其他大數(shù)據(jù)平臺(tái)，做好PPP項(xiàng)目的儲(chǔ)備、篩選、建設(shè)、跟蹤、監(jiān)管工作。加大宣傳培訓(xùn)力度，進(jìn)一步提高對(duì)PPP模式的政策把握和實(shí)務(wù)操作能力。善于運(yùn)用PPP咨詢專家?guī)?，積極借智借力，為PPP政策研究、項(xiàng)目論證、實(shí)際操作、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等提供專業(yè)支持。

湖北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2017年9月26日